迎接體系認(rèn)證審核，材料準(zhǔn)備是否充分直接影響效率和結(jié)果。
為幫助各部門(mén)高效協(xié)作、從容應(yīng)審，特此梳理了審核前必備的核心材料清單。
這份清單涉及體系管理、質(zhì)量管理、倉(cāng)庫(kù)管理、設(shè)備管理、人員管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，旨在查漏補(bǔ)缺，確保體系運(yùn)行證據(jù)清晰、完整，助力團(tuán)隊(duì)以最佳狀態(tài)迎接審核，展現(xiàn)體系的扎實(shí)運(yùn)行與持續(xù)改進(jìn)。
一、體系管理
1、管理手冊(cè)
2、外來(lái)文件清單（包括法律法規(guī)清單、外來(lái)標(biāo)準(zhǔn)要求、技術(shù)文件要求、客戶(hù)要求等）
3、公司內(nèi)部文件清單（包括程序文件、管理文件，以及三級(jí)文件）
4、技術(shù)文件清單（包括工藝流程圖、圖紙、工藝規(guī)程等）
5、文件發(fā)放記錄清單（可以是紙質(zhì)、系統(tǒng)或電子郵件，根據(jù)企業(yè)運(yùn)行決定）
6、各部門(mén)質(zhì)量記錄清單
7、公司所有已簽發(fā)的質(zhì)量管理體系文件
8、文件作廢記錄（包括表單，作廢形式不僅限于紙質(zhì)，可以是系統(tǒng)或郵件等其他形式確認(rèn)或簽收）
……
二、公司內(nèi)審
1、內(nèi)審管理程序
2、年度審核方案
3、年度內(nèi)審計(jì)劃及日程安排
4、內(nèi)審小組長(zhǎng)任命書(shū)
5、內(nèi)審成員資格證書(shū)復(fù)印件
6、首次會(huì)議記錄
7、內(nèi)審檢查記錄表
8、末次會(huì)議記錄
9、內(nèi)審報(bào)告
10、不符合報(bào)告及糾正措施驗(yàn)證記錄
11、數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄
……
三、管理評(píng)審
1、管理評(píng)審管理程序
2、管理評(píng)審計(jì)劃
3、管理評(píng)審會(huì)議“簽到表”
4、管理評(píng)審記錄（管理者代表報(bào)告、與會(huì)者討論發(fā)言或書(shū)面材料）
5、管理評(píng)審報(bào)告
6、管理評(píng)審后的整改計(jì)劃和措施；糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施記錄
7、跟蹤驗(yàn)證記錄
……
四、質(zhì)量管理
1、監(jiān)視測(cè)量設(shè)備清單、年度校準(zhǔn)計(jì)劃
2、檢驗(yàn)器具校準(zhǔn)證書(shū)或檢定報(bào)告
3、現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)器具的管理，有無(wú)標(biāo)識(shí)，如果是廢棄設(shè)備有無(wú)掛報(bào)廢標(biāo)識(shí)
4、過(guò)程檢驗(yàn)記錄
5、成品檢驗(yàn)報(bào)告
6、來(lái)料檢驗(yàn)記錄（有幾個(gè)品種的認(rèn)證就拿幾個(gè)）
7、不合格品的處理跟蹤情況與反饋
……
五、倉(cāng)庫(kù)管理
1、原材料、半成品、成品明細(xì)臺(tái)賬
2、工具名細(xì)臺(tái)賬
3、量具明細(xì)臺(tái)賬（包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復(fù)檢日期）及檢定證書(shū)的保存
4、不合格量具、工具的控制（報(bào)廢手續(xù)）
5、量具檢定記錄
6、原材料、半成品、成品標(biāo)識(shí)（包括產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí)）
7、入、出庫(kù)手續(xù)
……
六、設(shè)備管理
1、設(shè)備清單
2、檢修計(jì)劃
3、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄
4、特殊過(guò)程設(shè)備認(rèn)可記錄
5、標(biāo)識(shí)（包括設(shè)備標(biāo)識(shí)和設(shè)備完好狀態(tài)標(biāo)識(shí)）
……
七、生產(chǎn)過(guò)程管理
1、各個(gè)工序的生產(chǎn)流程
2、年度生產(chǎn)計(jì)劃及生產(chǎn)、服務(wù)過(guò)程實(shí)現(xiàn)的策劃（會(huì)議）記錄
3、完成生產(chǎn)計(jì)劃項(xiàng)目清單（臺(tái)賬）
4、自檢記錄
5、不合格品臺(tái)賬
6、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境管理記錄
7、合格率統(tǒng)計(jì)記錄，不合格品分析記錄
8、生產(chǎn)過(guò)程溝通記錄（如會(huì)議）
9、現(xiàn)場(chǎng)在制品防護(hù)（包括標(biāo)識(shí)）
10、作業(yè)流程圖（包括工序要求）
……
八、外部供方管理
1、合格供應(yīng)商名錄
2、合同評(píng)審記錄
3、合同及訂單下達(dá)記錄
4、供應(yīng)商資質(zhì)的收集
5、供應(yīng)商不符合的投訴和反饋信息
6、供應(yīng)商的評(píng)審記錄（包括新供應(yīng)商）
7、年度供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)記錄
……
九、人力資源管理
1、人員名冊(cè)
2、培訓(xùn)記錄（包括簽到和培訓(xùn)評(píng)價(jià)記錄）
3、年度培訓(xùn)計(jì)劃
4、特種人員名單及證件的有效性提供
5、各部門(mén)職責(zé)、崗位職責(zé)
6、組織架構(gòu)
……
十、銷(xiāo)售管理
1、客戶(hù)滿(mǎn)意度（包括調(diào)查清單及分析結(jié)果）
2、銷(xiāo)售訂單、銷(xiāo)售合同，以及相關(guān)評(píng)審記錄
3、顧客管理清單
4、銷(xiāo)售目標(biāo)完成情況
5、顧客投訴售后服務(wù)記錄
……
